药明康德:股东上海瀛翊因违规减持 28.94 亿元公司股票 被罚款 2 亿

来源: 新浪医药新闻  2022-05-13 A- A+

5月13日晚间,药明康德公告,股东上海瀛翊因2021 年 5 月 14 日至 6 月 8 日期间,涉嫌违法违规减持公司股票17,249,686 股, 减持价格为:143.49-176.88 元/股,减持总金额 28.94 亿元,收到行政处罚事先告知书。

证监会责令上海瀛翊改正,给予警告,并处以2亿元的罚款

公告全文如下:

2022 年 5 月 12 日,股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(以下简称“上海瀛翊”)收到了中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字[2022]30 号,以下简称“《告知书》”)并转发给无锡药明康德新药开发股份有限公司(以下简称“公司”)。《告知书》及其所述中国证监会拟做出的行政处罚仅针对公司股东上海瀛翊,不涉及公司和公司的其他股东,不会对公司日常生产经营活动造成影响。现将《告知书》主要内容公告如下。

一、《行政处罚事先告知书》内容

《告知书》的全文主要内容如下: “上海瀛翊投资中心(有限合伙):

上海瀛翊投资中心(有限合伙)(以下简称上海瀛翊)减持无锡药明康德新药开发股份有限公司(以下简称药明康德)股票涉嫌违法违规一案,已由我会调查完毕,我会依法拟对你作出行政处罚。现将我会拟对你作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你享有的权利予以告知。

经查明,上海瀛翊涉嫌违法的事实如下: 一、上海瀛翊持有‘药明康德’及承诺情况

上海瀛翊成立于 2015 年 9 月 22 日,为投资药明康德项目设立的专门基金, 基金执行事务合伙人是江苏瑞联投资基金管理有限公司,管理人是华杉瑞联基金管理有限公司。

药明康德于 2018 年 5 月 8 日在上海证券交易所主板 A 股首发上市,上海瀛翊持有‘药明康德’1047.87 万股,占药明康德总股本的 1.0056%,后经两次权益分派以及港股上市定向增发,上海瀛翊持有‘药明康德’2053.83 万股,占药明康德总股本的 0.8381%。上海瀛翊与‘药明康德’实际控制人李革签署了投票委托书,将其全部股权对应的表决权委托给李革行使。根据上市日起三十六个月内不减持承诺,2021 年 5 月 10 日上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满解禁。

上海瀛翊在 2018 年公司 IPO 以及 2018 年、2019 年、2020 年年报中都做出有关股份减持的承诺:‘通过集中竞价交易减持股份的,应履行在首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案减持计划、公告等相关程序,并保证合并计算在任意连续 90 日内减持股份的总数不超过公司届时股份总数的 1%。’

二、上海瀛翊减持‘药明康德’内部决策情况

2021 年 5 月 10 日,上海瀛翊所持‘药明康德’股票禁售期满后,上海瀛翊的执行事务合伙人江苏瑞联投资基金管理有限公司执行董事、总经理陈志杰向工作人员下达了减持‘药明康德’的指令,上海瀛翊于 2021 年 5 月 14 日开始减持

‘药明康德’,截至 2021 年 6 月 8 日,累计减持‘药明康德’合计 1724.97 万

股,占总