又一CFO出事?ADC药企Immunomedics前CFO因内幕交易被正式起诉

来源: 新浪医药新闻  2022-05-13 A- A+

被质疑与女友分享内幕交易 Immunomedics前CFO被起诉

根据外媒消息,日前,Immunomedics前首席财务官Usama Malik因涉嫌与当时的女友Lauren Wood分享内幕消息并因此获利超过213,000美元,现已被美国证券交易委员会(SEC)正式起诉涉嫌内幕交易、证券欺诈等违法行为。

据悉,Immunomedics是一家成立于1982年的制药公司。该公司致力于研发治疗癌症的药物抗体偶联物(ADC)。其最先进的研究为Trodelvy(Sacituzumab govitecan) 和IMMU-130(Labetuzumab Govitecan),分别用于治疗各类实体瘤和转移性结肠癌。

2020年9月,吉利德210亿美元收购Immunomedics。

2021年4月,FDA完全批准Trodelvy用于治疗接受过2种以上全身治疗的不可切除的局部晚期或转移性三阴性乳腺癌(TNBC)成人患者。此后,FDA又加速批准Trodelvy扩展使用范围,用于治疗局部晚期或转移性尿路上皮癌患者,他们曾经接受过含铂化疗和PD-1或PD-L1抑制剂的治疗。

此次Immunomedics前CFO Usama Malik因内幕交易被SEC正式起诉的事件,具体发生在吉利德收购Immunomedics和Trodelvy获批之前。

Malik被起诉事件回顾:

在2020年4月6日,Immunomedics公开披露:因为Trodelvy被证明有效,FDA允许该疗法3期试验停止之前, Malik已经接到了该项通知,是最早也是少有的了解此项非公开信息的Immunomedics员工之一。

据诉讼文件显示,在得知非公开信息的几分钟内,Malik就将相关信息告诉了他当时的同居女友Lauren Wood。Wood在随后的几个小时内便自行购买了7,000股Immunomedics股票,而当时金融业其实已经下调了该公司股票的交易评级。

此外,就在该公司于4月6日正式宣布Trodelvy获得监管成功后,Immunomedics股价一路飙升。Wood也顺势卖掉了持有的股票,大赚一番,获利超过213,000美元。

最终,Malik和Wood于2021年12月1日被捕。

对此,Malik坚称清白,他的代理律师辩解称这些涉嫌的指控是完全错误的。Malik律师表示,美国检方提出了一种虚假和投机性的叙述,坚称Wood购买Immunomedics股票是独立、适度的交易行为,Malik并不需要对此负责,且Wood股票交易的行为与Malik本身持有大量Immunomedics股票无关。而Malik也期待真相大白,并希望能够审判中得到证明。

据悉,此前,Malik在Immunomedics担任首席财务官共计4年,直到2020年该公司被吉利德(Gilead)以210亿美元收购后宣布离职。

随后,Malik于2021年2月加入Fore Biotherapeutics担任首席执行官。

在遭到美国证券交易委员会的违法指控后,Fore公司去年12月要求Malik离职,同时该公司表示Malik涉嫌的诸多指控均与Fore无关。

如今,近五个月后,Fore任命Matthew Ros接替Malik担任新的CEO职位。

Moderna新CFO上任两天或因“前东家暴雷”离职

最近似乎是药企CFO的多事之秋。就在前两天,Moderna新CFO离职,仅仅只上了两天班,而其遣散费或超70万美元。

5月11日,当地时间周三早晨,美国生物科技公司莫德纳(Moderna)突然宣布,5月9日刚刚履新的CFO乔治·戈麦斯已经离开公司。

根据报道,这一变动或许与戈麦斯前东家——牙科耗材品牌登士派(Dentsply)本周披露的调查有关。周二盘前,登士派宣布推迟向SEC递交10-Q表,原因是公司的审计委员会正在启动一项有关经销商激励的调查,包括这些激励是否准确计入财报以及激励效果是否被充分披露等。

登士派同时表示,正在调查多名现任和前任高管为达到管理层业绩目标所作的一系列行为,在这样的关键节点,戈麦斯的人事变动难免引人遐想。

据悉,作为解除劳动合同的代价,莫德纳将向上了两天班的戈麦斯支付一系列遣散费,其中也包括其一整年的年薪70万美元。

戈麦斯离职后,莫德纳刚刚重启退休生活的前CFO大卫·梅林又被请出山。资料显示,梅林曾在2019年于制药公司安进CEO任上退休,在2020年新冠疫情爆发后被请来临时担任莫德纳的CFO。

参考来源:

1、Former Immunomedics CFO Usama Malik indicted for insider trading, pledging to dispute 'false and speculative narrative' at trial

2、New Moderna CFO Abruptly Departs Over Investigation at Former Company

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